22 мая 2018 года состоялось заседание Совета Адвокатской палаты Республики Марий Эл, на котором был рассмотрен вопрос «О подключении адвокатов Республики Марий Эл к личным кабинетам на официальном сайте Росфинмониторинга». Совет Адвокатской палаты Республики Марий Эл принял следующее решение:

1. Обратиться к адвокатам, которые подпадают под правила, установленные п. 1 ст. 7.1 Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» с рекомендациями - направить заявки на подключение к личным кабинетам на Портале, расположенном по адресу: https://portal.fedsfm.ru, а также на бумажном носителе на указанный при заполнении электронной заявки адреса электронной почты.

В случае подключения к личному кабинету на Портале, расположенном по адресу: https://portal.fedsfm.ru сообщить в Адвокатскую палату Республики Марий Эл.

2. Принять Памятку по исполнению адвокатами норм законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Правила внутреннего контроля

3. Руководителям адвокатских образований Республики Марий Эл утвердить Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и руководствоваться ими в адвокатской деятельности.

4. Назначить лицо, ответственное за соблюдение требований по вопросам об исполнении законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма – вице- президента Адвокатской палаты Республики Марий Эл Кузьминова В.С.

5. Опубликовать данное решение, Памятку по исполнению адвокатами норм законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на сайте Адвокатской палаты Республики Марий Эл.

 

ПАМЯТКА

по исполнению адвокатами норм законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

 

         В случае если адвокаты готовят или осуществляют от имени или по поручению своего клиента следующие операции с денежными средствами или иным имуществом:

-сделки с недвижимым имуществом;

-управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;

-управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг;

-привлечение денежных средств для создания организаций, обеспечения их деятельности или управления ими;

-создание организаций, обеспечение их деятельности или управления ими, а так же куплю – продажу организаций,

то на них распространяются требования Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее — Федеральный закон) в части:

 

1. Регистрации в личном кабинете на официальном сайте Росфинмониторинга (www.fedsfm.ru) с целью направления сведений об операциях в Росфинмониторинг;

2. Идентификации клиентов до их приема на обслуживание (установлены подпунктом 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона);

3. Организации внутреннего контроля, а именно разработки правил внутреннего контроля, назначения специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принятия иных внутренних организационных мер в указанных целях (пункт 2 статьи 7 Федерального закона);

4. Фиксирования и хранения информации (пункт 4 статьи 7 Федерального закона);

5. При наличии любых оснований полагать, что сделки или финансовые операции, указанные в подпункте 1 статьи 7.1 Федерального закона, осуществляются или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, адвокаты обязаны уведомить об этом Росфинмониторинг.

         Информация о таких сделках или операциях представляется в Росфинмониторинг в течение 3 рабочих дней, следующих за днем выявления соответствующей операции (сделки).

         Информация подготавливается и представляется адвокатами в электронной форме в виде формализованных электронных сообщений (далее - ФЭС) в формате ФЭС 1-ФМ 02 по информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» с использованием личного кабинета на официальном сайте Росфинмониторинга (www.fedsfm.ru) либо с помощью автоматизированного комплекса программных средств по вводу, обработке и передаче информации, предоставляемого Росфинмониторингом (далее - АРМ).

         Для подготовки и отправки ФЭС 1-ФМ 02 адвокатам необходимо зайти в личном кабинете на вкладку подготовить/отправить сообщение и выбрать соответствующую форму ФЭС.

         ФЭС 1-ФМ 02 подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью адвоката или специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля.

         Каждому отправленному ФЭС в личном кабинете либо в используемом АРМ Росфинмониторингом присваивается значение «принято» или «отвергнуто», которое размещается в журнале обработки ФЭС.

         При получении информации о невозможности принятия сообщения адвокат исправляет указанные Росфинмониторингом замечания и не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем размещения в личном кабинете либо АРМ указанной информации, представляет исправленное сообщение целиком в Росфинмониторинг.

         Инструкция и рекомендации по заполнению ФЭС 1-ФМ 02 содержатся в приказе Росфинмониторинга от 22.04.2015 № 110 и приказе Росфинмониторинга от 27.08.2015 №261.

         Адвокаты не вправе разглашать факт передачи в Росфинмониторинг соответствующей информации (пункт 4 статьи 7.1 Федерального закона).

         В случае возникновения проблем при отправке ФЭС адвокату необходимо обратиться в техническую поддержку Росфинмониторинга по телефонам: (495) 627-18-87 и (495) 627-17-96.